安全风险分级管控的各类制度汇总
发布日期：2020-09-01 作者： 点击：
安全风险分级管控的各类制度汇总
安全风险分级管控工作责任体系
安全风险分级管控工作制度
风险辨识、评估工作流程
风险管控工作流程
安全风险分级管控工作例会制度
安全风险分级管控宣传教育培训制度
安全风险分级管控年度辨识评估制度
安全风险分级管控专项辨识工作制度
安全风险分级管控定期检查分析工作制度
重大安全风险管控工作方案制定制度
重大安全风险公告制度
重大安全风险区域作业人数上限管理制度
矿领导带班下井及安全监督检查管理制度
安全风险分级管控辨识评估结果应用制度
安全风险分级管控信息化管理制度
安全风险分级管控责任追究和奖惩制度
安全风险分级管控工作责任体系
按照国家煤矿安全监察局《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法》及上级要求，本矿特成立安全风险分级管控领导组和工作管理部门，明确工作职责，建立安全风险分级管控工作责任体系，全面开展安全风险分级管控标准化建设工作。
第一章 总则
第一条 目的
为加强矿井安全生产工作，夯实安全生产基础，准确辨识安全风险，评价其风险程度，并进行风险分级，进行有效控制，实现事前预防、消减危害、控制风险，进一步提高我矿安全生产管理水平。
第二条 术语和定义
风险点：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。具体是指一个系统中具有潜在能量和物质释放危险的、可造成人员伤害、在一定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备及其位置。它的实质是具有潜在危险的源点或部位，是爆发事故的源头，是能量、危险物质集中的核心，是能量传出来或爆发的地点。
风险辨识：识别风险点的存在并确定其特性的过程。
风险评价：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。
第二章 工作责任体系
第三条 领导组织机构
矿成立安全风险分级管控领导组，对安全风险分级管控体系工作负全面领导责任。
组 长：！！！
副组长：！！！
成 员：！！
领导组下设安全风险分级管控办公室，办公室设在安检科，主任由安检科长担任，由安检科工程师具体负责本矿安全风险分级管控工作资料的收集整理，并指导协调各职能科室和队组完成分管范围内的工作。
第五条 职责分工
一、领导小组工作职责
（一）按照上级行管部门要求，统一部署、积极组织开展安全风险管控工作；
（二）矿长对安全风险分级管控工作全面负责，分管矿长对负责分管范围内的安全风险分级管控工作负责；
（三）编制本单位安全风险管控体系并持续改进；
（四）领导小组成员定期召开安全风险检查分析专题会议，矿长每月至少召开一次。
（五）组织开展安全风险管控体系的相关培训工作；
（六）保障安全风险管控工作实施过程中公告警示和所需要的各种资源，采用信息化管理手段实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理；
（七）对各科队及班组安全风险管控工作实施情况进行监督检查和考核；
（八）解决安全风险管控工作实施过程中存在的问题并提出合理化建议。
矿长工作职责
（一）建立、健全安全风险分级管控责任体系
1.矿长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。
2.建立制定安全风险分级责任体系。
（二）组织开展年度辨识评估和专项辨识评估
1.每年底组织各分管负责人、相关业务科室和队组进行年度安全风险辨识，重点对煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。
2.及时组织编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施。
3.将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。
4.本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，组织分管负责人和业务科室开展1次针对性的专项辨识，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；将辨识结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。
（三）制定重大安全风险管控方案
组织实施重大安全风险管控措施的落实，组织制定具体工作方案，保障人员、技术、资金等内容；在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限。
（四）组织定期检查，落实管控效果
1.每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置下月安全风险管控重点，明确责任分工。
2.负责保证在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施；
（五）严格执行领导带班制度
严格按照矿领导带班下井规定进行下井带班，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改。
（六）组织保障
负责建立健全安全风险分级管控组织领导机构和管理机构，配备专职管理人员；保障信息化管理的投入，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理；
总工程师工作职责
（一）严格落实安全风险分级管控责任
具体负责实施安全风险分级管控措施的制定、审核、完善管控措施，分管通风、防治水范围内的安全风险管控工作。
（二）参与年度和专项辨识评估
1.每年底在矿长组织下，参与年度安全风险辨识评估工作。
2.在矿长组织下，参与本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后的针对性专项辨识评估工作。
（三）组织开展专项辨识评估
1.新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，开展1次专项辨识；组织有关业务科室重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相关管控措施；辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。
2、特定项目（探放老空区积水）等执行重大风险任务前，开展1次专项辨识；组织有关业务科室、生产组织单位（队组）重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。
3、启封火区、排放瓦斯等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前，由总工程师组织开展1次专项辨识：
（四）组织定期检查，落实管控效果
每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。
（五）严格执行领导带班制度
严格按照矿领导带班下井规定进行下井带班，跟踪重大安全风险管控措施落实情况。
安全矿长工作职责
（一）严格落实安全风险分级管控责任
1.具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。
2.负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。
（二）参与年度和专项辨识评估
1.每年底在矿长组织下，参与年度安全风险辨识评估工作。
2.在矿长组织下，参与本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后的针对性专项辨识评估工作。
（三）参与开展专项辨识评估
连续停工停产1个月以上复工复产前安全矿长参加总工程师组织的专项辨识;重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。
（四）组织定期检查，落实管控效果
1.每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。
2.负责监督落实在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施；
（五）严格执行领导带班制度
严格按照矿领导带班下井规定进行下井带班，跟踪重大安全风险管控措施落实情况。
（六）其他
1.负责监督落实信息化管理的正常使用，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理；
2.参与上级部门和矿组织的安全风险辨识评估技术学习。
3.负责安全风险分级教育培训工作，入井人员和地面关键岗位人员对年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施进行培训；每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术。
机电矿长工作职责
（一）严格落实安全风险分级管控责任
具体负责实施分管机电运输系统范围内的安全风险分级管控工作。
（二）参与年度和专项辨识评估
1.每年底在矿长组织下，参与年度安全风险辨识评估工作。
2.在矿长组织下，参与本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后的针对性专项辨识评估工作。
（三）组织开展专项辨识评估
1.主要设施设备发生重大变化时开展1次专项辨识；组织有关业务科室重点辨识设施设备运行等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。
（四）组织定期检查，落实管控效果
每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。
（五）严格执行领导带班制度
严格按照矿领导带班下井规定进行下井带班，跟踪重大安全风险管控措施落实情况。
生产矿长工作职责
（一）严格落实安全风险分级管控责任
具体负责实施分管生产系统范围内的安全风险分级管控工作。
（二）参与年度和专项辨识评估
1.每年底在矿长组织下，参与年度安全风险辨识评估工作。
2.在矿长组织下，参与本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后的针对性专项辨识评估工作。
（三）组织开展专项辨识评估
1.生产系统、生产工艺、重大灾害因素等发生重大变化时以及采掘工作面作业规程编制前，开展1次专项辨识。
2.组织有关业务科室重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险。
3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施。
4.辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。
（四）组织定期检查，落实管控效果
每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。
（五）严格执行领导带班制度
严格按照矿领导带班下井规定进行下井带班，跟踪重大安全风险管控措施落实情况。
掘进矿长工作职责
（一）严格落实安全风险分级管控责任
具体负责实施分管掘进系统范围内的安全风险分级管控工作。
（二）参与年度和专项辨识评估
1.每年底在矿长组织下，参与年度安全风险辨识评估工作。
2.在矿长组织下，参与本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后的针对性专项辨识评估工作。
（三）组织开展专项辨识评估
1、掘进系统、生产工艺、重大灾害因素等发生重大变化时以及采掘工作面作业规程编制前，开展1次专项辨识。
2.组织有关业务科室重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险。
3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施。
4.辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程.
副总工程师工作职责
（一）严格落实安全风险分级管控责任
具体配合分管专业矿长和总工程师开展安全风险分级管控工作。
（二）参与年度和专项辨识评估
1.每年底在矿长组织下，参与年度安全风险辨识评估工作。
2.在矿长组织下，参与本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后的针对性专项辨识评估工作。
（三）组织定期检查，落实管控效果
每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。
（四）严格执行领导带班制度
严格按照矿领导带班下井规定进行下井带班，跟踪重大安全风险管控措施落实情况。
九、安全风险分级管控办公室工作职责
（一）在领导组的统一安排下，具体负责安全风险分级管控工作的相关资料的收集、汇总、反馈、告知等；
（二）负责安全风险分级管控工作制度的制定、实施工作，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容；
（三）负责对辨识、评估、管控过程中存在的问题进行协调解决；
（四）当安全风险清单发生变化时，负责组织技术人员进行辨识评估，制定、完善管控措施，同时要告知管控单位、责任人；
（五）定期完善更新安全风险清单及公告警示牌；
（六）负责对全矿安全风险分级管控实施工作进行指导、督促、检查和考核；
（七）负责落实在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施；
（八）负责日常信息化管理的正常使用，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理；
（九）完成上级部门和领导组交办的其他工作。
十、科室、区队负责人工作职责
（一）具体负责实施本单位范围内的安全风险分级管控工作。
（二）负责对本单位安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。
（三）严格按照《冯西煤业风险分级管控实施方案》中明确的各项辨识内容，负责本单位业务范围内的风险辨识和评估。
十一、班组长、岗位人员工作职责
（一）具体负责实施本班组、本岗位的安全风险管控工作。
（二）每班对班组、岗位范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况。
（三）完成矿“安全风险分级管控”工作领导组及科队领导交办的其他工作。
（四）参与区队组织的安全风险辨识评估技术学习。
安全风险分级管控工作制度
按照国家煤矿安全监察局《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法》及上级要求，本矿特成立安全风险分级管控领导组，明确工作职责，建立安全风险分级管控工作制度，全面开展安全风险分级管控标准化建设工作。
第一条 目的
为加强矿井安全生产工作，夯实安全生产基础，准确辨识安全风险，评价其风险程度，并进行风险分级，进行有效控制，实现事前预防、消减危害、控制风险，进一步提高我矿安全生产管理水平。
第二条 术语和定义
风险点：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。具体是指一个系统中具有潜在能量和物质释放危险的、可造成人员伤害、在一定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备及其位置。它的实质是具有潜在危险的源点或部位，是爆发事故的源头，是能量、危险物质集中的核心，是能量传出来或爆发的地点。
风险辨识：识别风险点的存在并确定其特性的过程。
风险评价：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。
第三条 风险类别
（一）按各单位、各部门业务范围进行分类，安全风险分为采煤、掘进、通风、机电、运输、地质灾害防治等。
第四条 辨识范围
本矿井上下所有生产区域、作业场所内的设备、作业环境和进入作业场所内的所有人员的活动；煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板及提升运输系统；安全风险分级管控标准中“1+4”年度和专项安全风险辨识内容。
第五条 辨识方法
采用经验判断法以及头脑风暴法，以座谈会的形式，年度辨识评估由矿长主持召开，总工程师、副矿长、各副总工程师、各业务科室负责人、区队负责人及技术人员参加采用讨论、提问的方式进行安全风险辨识；专项辨识评估由相应分管负责人主持，相关副总工程师、业务科室、区队参加进行安全风险辨识。
评估方法
安全风险辨识评估方法采用D=LEC风险判断法。
风险分析包括三个因素：发生事故的可能性标记为L，发生事故产生的后果标记为C，人员暴露危险场所的频繁程度标记为E，即：D=L×E×C。具体展示如下：
风险分级
D值
危险程度
红色/一级
≥270 红色
极其危险，
必须高度关注、重点防控
橙色/二级
270>D≥160
高度危险，
应采取严密防控措施
黄色/三级
160>D≥70
中度危险，
应采取有效防控措施
蓝色/四级
＜70
一般危险，按章正规操作
第六条 风险等级
由矿长牵头组织，依据国家标准，结合我矿实际，制定安全风险等级评估标准，从高到低，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。其中：
重大风险（红色）：极其危险，副总以上矿领导要引起高度注意，在采取消除、降低风险点措施无效时必须立即停产整改，不能继续作业。
较大风险（橙色）：高度危险，科室要引起注意，必须制定措施进行控制管理。
一般风险（黄色）：中度危险，队组班组长以上人员应引起关注，需要控制整改。
低风险（蓝色）：轻度危险或稍有危险，可以接受（或可容许的），班组、员工应引起注意。
第七条 风险管控分级
（一）重大风险：列入矿年度重大安全风险清单，由矿领导直接监管，制定专门的管控措施，业务科室直接管控，由矿长负责组织实施。
（二）较大风险：由业务科室直接监管，风险点所在队组直接管控。
（三）一般风险：由队组级监管，班组管控。
（四）低风险：由队组级监管，由班组或岗位直接管控。
第八条 安全风险辨识、评估及管控的工作流程图
安检科是安全风险评估管理工作的牵头部门，负责组织制定本矿安全风险分级管控制度和考核标准，定期协调组织相关业务职能部门对各单位安全风险管控工作进行监督检查和考核。各业务职能部门是安全风险管控工作专业管理部门，负责本专业范围内安全风险评估、管控工作的组织协调、业务指导和检查督导。
风险辨识、评估工作流程
风险管控工作流程
安全风险分级管控工作例会制度
为切实加强安全风险分级管控工作，提高安全管理水平，及时指导和解决安全风险分级管控工作中存在的问题，增强矿井安全工作的主动性、预见性和针对性，确保矿井安全生产，特制定本制度。
第一条 会议项目
（一）每年底由矿长组织分管领导及相关业务科室召开一次安全风险分级管控年度安全风险辨识评估工作例会。
（二）各分管领导组织专项安全风险辨识时召开专题会议。
（三）矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果召开一次检查分析会议。
（四）分管矿领导每旬定期召开一次对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况检查分析会议。
第二条 参加人员
矿级领导、各专业副总、生产技术科、机电科、地测防治水科、通风科、调度室、安检科、综采队、综掘队等单位负责人及其他安全风险分级管控管理人员。
第三条 年度安全风险辨识工作例会，应当包括以下内容：
（一）组织学习上级有关安全风险分级管控的法律法规，传达上级有关文件、会议精神，并制定措施，明确责任，狠抓落实。
（二）研究制定我矿有关安全风险分级管控的规章、制度、规划。
（三）各相关基层单位对全年安全风险分级管控工作进行汇报。
（四）通报我矿安全风险分级管控工作存在的问题。
（五）对存在的重大风险、较大风险、一般风险、低风险，研究制定措施，落实责任，加强管控。
（六）研究制定安全风险分级管控工作的培训、教育计划和有关安全技措资金的投入、使用计划。
（七）对近期安全风险分级管控工作进行总结，对下一阶段安全风险分级管控工作做出具体安排部署。
第四条 专项安全风险辨识专题会议，应当包括以下内容：
（一）进行安全风险辨识。
（二）对安全风险进行风险评估。
（三）研究制定措施，落实责任，加强管控。
（四）编制安全风险清单。
（五）辨识评估成果应用及培训。
第五条月度安全风险分析当包括以下内容:
（一）传达上级有关安全风险分级管控文件、会议精神。
（二）汇报安全风险工作开展情况。
（三）各分管领导汇报安全风险管控措施落实情况。
（四）矿长对本月安全风险管控情况作总结强调。
（五）矿长布置下月安全风险管控重点。
第七条 会议主持
（一）年度、月度会议由矿长主持，凡因故不能参加者必须向矿长请假。
（二）专项辨识会议、旬检查会议由各分管矿长主持，凡因故不能参加者必须向各分管矿长请假。
第八条 年度、月度、专项辨识会议由安检科负责点名并进行记录，整理会议纪要，及时按规定下发。旬会议由各专业科室负责点名进行记录，整理会议纪要及时按规定下发。
第九条 各分管领导、业务部室及有关人员认真落实会议精神，切实落实岗位责任制。
第十条 会议要求
（一）汇报材料要重点突出，有议有决，讲求实效。
（二）安检科、相关科队要认真作好会议记录并存档、并对会议汇报的相关事项进行监督、检查。
第十一条 会议纪律
（一）必须定期召开会议，严禁推迟、不开会议。
（二）参会人员必须准时参加会议，不得缺席。
第十二条 奖惩。无顾不参加会议每次罚款100元，迟到罚款50元；对落实会议精神不及时，不认真的单位负责人一次考核100元；未定期召开会议对组织者每次罚款100元。
风险分级
D值
危险程度
红色/一级
≥270 红色
极其危险，
必须高度关注、重点防控
橙色/二级
270>D≥160
高度危险，
应采取严密防控措施
黄色/三级
160>D≥70
中度危险，
应采取有效防控措施
蓝色/四级
＜70
一般危险，按章正规操作
